中国经济网版权全部 中国经济网新媒体矩阵 收集传布视听节目允许证(0107190) (京ICP040090) 中国经济网北京3月25日讯 重庆证监局网站3月21日表露了对于对华西证券股份无限公司（以下简称“华西证券”，002926.SZ）重庆分公司采用出具警示函办法的决议。 经查，华西证券重庆分公司所辖证券业务部beat365体育官网局部员工存在委托证券经纪人以外的第三方招揽客户的行动，华西证券重庆分公司对所辖证券业务部员工执业行动治理不到位，合规风控把关不严。上述成绩违背了《证券经纪营业治理措施》（证监会令第204号）第八条第（七）项、《证券公司跟证券投资开元娱乐app基金治理公司合规治理措施》（证监会令第166号）第六条第（四）项的划定。 依据《证券经纪营业治理措施》（证监会令第204号）第四十三条、《证券公司跟证券投资基金治理公司合规治理措施》（证监会令第166号）第三十二条第一款，?重庆证监局决议对华西证券重庆分公司采用出具警示函的行政羁系办法，并记入证券期货市pg电子娱乐试玩场诚信档案。 警示函指出，华西证券重庆分公司应深入汲取经验，破即采用无效办法停止整改，对相干义务职员停止义务查究，增强对员工的培训及警示教导。同时，进一步健全相干内把持度，增强对所辖证券业务部合规风控治理，晋升合规检讨无效性，实在防备合规危险行动。 相干执法法例： 《证券经纪营业治理措施》（证监会令第204号）第四十三条划定： 证券公司违背本措施的划定，依法采用出具警示函、责令矫正、责令增添外部合规检讨次数、责令按期讲演、责令处罚有关职员等行政羁系办法；情节重大的，按照《证券法》第一百四十条的划定采用行政羁系办法；对直接担任的高等治理职员跟其余义务职员，依法采用出具警示函、责令矫正、羁系谈话等行政羁系办法。 以下为警示函原文： 
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